被指违规官司缠身大连再生资源交易所曲线扩张

2016-09-18 08:31 [综合报道] 来源于：中国经济网作者：汪洋

导读：被指违规官司缠身大交所曲线扩张继去年10月份，商务部召开新闻发布会宣布商务部尚未批准任何一家交易市场从事原油、成品油交易后，今年7月份，由于受理大量关于大宗商品交易市场及其会员企业原油、成品油仓储、批发、销售经营资质的信息公开申请，商务部对

被指违规官司缠身大交所曲线扩张

继去年10月份，商务部召开新闻发布会宣布商务部尚未批准任何一家交易市场从事原油、成品油交易后，今年7月份，由于“受理大量关于大宗商品交易市场及其会员企业原油、成品油仓储、批发、销售经营资质的信息公开申请”，商务部对上述事宜做了更明确的答复，同时将不具有原油、成品油仓储、销售经营资质的137家企业名单予以公布，中国供销集团旗下的大连再生资源交易所有限公司(以下简称“大交所“)赫然在列。

对此，《中国经营报》记者采访了解到，在商务部上述文件发布后，拟对大交所维权的投资者数量大幅上升，已有多个人数多达数百位的维权QQ群，在此情况下，大交所却新开设了大连再生资源交易所·国际商品交易中心(以下简称“国际商品交易中心”)，并于8月30日举行了开业仪式。

本报记者从国际商品交易中心招商处多名招商人员了解到，国际商品交易中心交易品种和交易机制均与大交所类似，但大交所由于维权人数太多，影响业务开展，在此情况下，国际商品交易中心降低了投资门槛，并提高了杠杆比例，同时加大了会员单位的激励，希望能快速让会员单位和投资者加入，但对投资者保护方面却未见更多动作。

此外，部分投资者也向本报记者反映，部分会员单位已于近期停止做大交所的业务。对此，记者致电大交所，但对方明确表示拒绝接受任何形式的采访。

机制争议

据记者了解，大交所是中国供销集团的全资子公司，目前的交易品种包括农副产品、能源化工产品及金属产品，这与目前饱受争议的大宗现货交易品种并无区别，因此，大交所也招致了大批遭受损失的投资者维权。

投资者李先生告诉记者，其本人是新疆乌鲁木齐一家事业单位的职工，今年4月，本地陌生年轻女性添加其为微信好友，此后，该陌生女子便经常在朋友圈晒一些原油现货的交割单盈利截图。相识半个月后，李先生偶然提及股票的回报率不断下滑，缺乏好的投资渠道，该陌生女子便向其提供了原油现货的投资建议。

该女子向他表示“最近跟着公司的老师操作了几笔，每笔都有盈利”，并通过微信向李先生发送了几张原油现货的交割单截图，每笔的收益从几千元到上万元不等。该女子建议李先生通过网上开户的形式，在其所在的公司尽快开户，并承诺“我们公司指导老师非常厉害，跟着他操作保赚不亏”，随后一段时间里，上述女子每天都会向李先生发送自己的原油现货交割单截图，这些交割单无一例外都显示为盈利，同时，其也在不断催促李先生尽快在其所在的投资公司开户，随后，李先生通过网上开户并参与投资，然后在短短四个月亏损了12万元。

记者在与多位投资者的沟通中了解到，李先生的情况并非个例，大交所相关方工作人员先通过QQ、微信等聊天工具添加潜在投资者为好友，通过一段时间的沟通后获取信任后便以保证盈利等方式诱导投资者开户。

对此，业内人士表示，现货投资的操作手法与目前的电信诈骗案类似，如此高杠杆却将许多投资经验欠缺的投资人诱导开户，本身就是不公平的交易，很多投资者并不了解高杠杆隐含的投资风险。

国都期货研究所所长佟玲对记者表示，“目前现货市场的很多交易机制与期货市场非常类似，但杠杆更高，现货市场杠杆能达到30倍，甚至高达50倍，远高于正规期货市场的杠杆率。如此高的杠杆率，准入门槛却很低，加上部分交易商存在喊单、代客操盘等行为，投资者往往会连续爆仓。”

此外，大交所一致对外宣传的银行第三方存管也被指虚假宣传，投资者电话咨询大交所宣传的存管银行建设银行，但均被告知没有提供第三方存管业务。而记者直接致电大交所客服，其客服人员仍然表示存在第三方存管，合作银行包括建设银行等。如此前后矛盾为哪般?

对于商务部的文件，大交所工作人员对记者表示，公司并未收到相关文件，但同时强调公司业务得到相关部门的批准，完全合法合规。不过，该工作人员并未透露“相关部门”的名称。

北京寻真律师事务所律师王德怡对记者表示，“关于商务部的名单，其实并未有实质内容，在民事诉讼中也不需要该名单作为证据。商务部的名单只是对商务部已有规定和观点的具体化或重申，以便应对众多投资者关于信息披露的要求，而该类交易的根本违法之处在于其交易方式是法律所禁止的。”

曲线扩张

虽然面对着大批维权投资者和市场质疑，大交所却仍然选择了曲线扩张，拟以更丰厚的条件吸引会员单位加入，同时以更低的门槛吸引投资者，但对投资者保护方面却未见更多动作。

8月30日上午，国际商品交易中心举行了隆重的开业仪式。据其官网简介显示：国际商品运营中心是由中国供销集团·再生资源交易所控股设立的新一代综合型商品交易中心，全国运营中心位于深圳，亦是中国供销集团一带一路战略环节。

其官网还显示：在交易模式上，大交所国际商品交易中心开创性地建立了“交易中心+再生积分”的商业新模式，将互联网、电子商务、大宗商品贸易、商品现货交易有机结合，响应和落地了“互联网+”的时代主题。大交所国际商品交易中心的商品品种涵盖了农副产品、金属产品和化工产品，能够为不同类型的会员和投资者提供丰富的交易品种。交易模式建立在“登记交易、统一结算、银行三方存管”的基础上，有效地建立了多重风险控制体系，为各类会员和投资者打造了一个“安全、公平、公正、公开”的交易平台。

但对于上述简介，国际商品交易中心的招商人员却提供了截然不同的说法。记者从多位招商人员处获悉，国际商品交易中心的交易品种和交易模式均与大交所类似，如将大交所的“重油”改成了“供销油”，但国际商品交易中心提高了会员单位的获利空间，国际商品交易中心的会员单位能够获得万分之八的交易手续费返还，同时头寸(客户亏损)、点差、仓息(又称“隔夜费”)等全部归会员单位。

此外，国际商品交易中心还降低了投资者门槛，三万元便可参与投资，而此前大交所的投资门槛为八万元，在降低门槛的同时还提高了杠杆，杠杆最高可放大至50倍。对于这些改变，国际商品交易中心招商人员均表示“为了更好地招募会员和吸引投资者”，同时表示，大交所由于客户维权和投诉太多以及门槛和杠杆不高，影响了会员单位招募和会员单位开发投资者。

目前，记者从投资人处了解到，大交所会员单位新疆万银通贵金属经营有限公司等已经停止做大交所的业务。而记者从某大宗商品交易所会员单位负责人处了解到，会员单位一般会选择条件更优、更利于招募投资者的交易所来做，也可以同时选择多家交易所，一旦某交易所出现问题或者盈利空间下滑，会员单位便会在合同到期后停止合作。

不过，王德怡律师表示，会员单位停止合作并不影响投资者合理维权，对于大交所，王德怡表示，“已接到多地投资者的投诉和情况反映。我们已经在北京和重庆两地法院对该交易平台提起诉讼，要求其返还投资者亏损，两地法院均已经受理案件。投资者的主要理由是：该类交易并未取得政府合法许可，本质上是利用虚拟资金在电子盘内进行的对赌;其交易机制符合做市商机制特征，交易本质是非法期货交易。”

按照招商人员的说法，大交所新设立的国际商品交易中心交易品种及交易机制均与大交所类似，设立的目的是摆脱来自大交所深陷维权与投诉旋涡的影响，同时通过各种政策调整来吸引会员和投资者。业内人士指出，在投资者保护方面却未见更多动作的情况下，国际商品交易中心设立的意义值得商榷。

（编辑：韩语）

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